极目新闻记者 舒平
近日，北京证监局对和讯信息科技有限公司作出行政监管措施，责令其改正违法行为，并暂停新增客户6个月。
无独有偶，极目新闻记者通过同花顺iFinD梳理发现，今年以来截至5月末，共有15家证券投资咨询机构收到地方证监局开具的罚单，其中8家被采取暂停新增客户措施，处罚期限从3个月至12个月不等，证券投顾行业合规整治持续加码。
作为老牌财经信息服务商，和讯信息此次被监管部门列明七大类违规问题，涵盖合规风控、人员执业、适当性管理、合作推广、营销宣传、产品风险揭示以及高管任职备案等多个关键环节。其中，从业人员无资质提供投资建议、在公众媒体直接推荐具体证券、投资建议缺乏合理依据、不实误导宣传及变相承诺收益等行为，直指投顾业务核心合规漏洞。与此同时，公司总经理、合规负责人及合规部负责人三名高管，因对相关违规问题负有管理责任，一并被出具警示函。
这并非和讯系年内首次触碰监管红线。今年4月7日，上海证监局已对和讯信息上海分公司采取暂停新增客户12个月的监管措施，查实其存在合规风控严重缺失、为无投顾业务资格机构提供展业资质、企业微信账号未实名、非公司人员冒用账号开展投顾业务、员工通过未经认证自媒体违规营销等多项问题。两次重罚叠加，意味着这家机构将在较长时间内失去新客户拓展渠道，经营与品牌均面临严峻考验。
据相关媒体报道，除和讯系外，深圳市珞珈投资咨询有限公司、慧研智投科技有限公司、北京天相财富管理顾问有限公司等机构，亦在年内被责令暂停新增客户。梳理各地证监局处罚文书可见，行业违规呈现高度集中特征：无资质人员展业荐股、误导性营销宣传普遍存在，部分机构内控机制流于形式，对第三方合作、自媒体直播展业等缺乏有效管控，投资者适当性管理执行不到位，成为行业突出共性问题。
监管层面整治力度明显升级。过往针对投顾违规行为多以警示函、责令改正等方式为主，2025年以来，“暂停新增客户”这一具有直接约束效力的监管手段被频繁使用。该措施不仅直接切断机构新增业务收入来源，也会影响市场信心与存量客户稳定性，对违规机构形成强力震慑。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，从事证券投资顾问服务的人员，须符合从业条件并在中证协登记注册。业内人士表示，无证荐股、违规展业不仅破坏行业秩序，更直接侵害投资者合法权益，密集处罚释放出监管从严规范投顾业务、压实机构主体责任的明确态度，行业野蛮生长阶段已宣告结束。
（来源：极目新闻）
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